澳门新莆京娱乐场因违规交易,隆平高科董事张秀宽被责令参加培训

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新浪财经讯
12月10日,湖南证监局披露对张秀宽采取责令参加培训监管措施的决定。

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发文单位:中国证券监督管理委员会

张秀宽在担任袁隆平农业高科技股份有限公司董事期间存在以下违法违规行为:

新京报讯12月9日晚,袁隆平农业高科技股份有限公司发布公告称,公司董事、执行总裁张秀宽因屡次违法违规买卖公司股份,收到中国证券监督管理委员会湖南监管局下发的责令参加培训监管措施的决定。据新京报记者统计,违规行为共涉及金额5769.94万元。

文  号:证监公司字[2007]56号

一、2017年11月17日至21日期间,通过证券交易所集中竞价交易方式连续卖出所持公司股票合计200万股,成交金额5,505.49万元。11月21日,通过证券交易所集中竞价交易方式买入隆平高科股票5万股,成交金额139.70万元。上述股票买卖行为构成了“短线交易”,违反了《证券法》第四十七条的规定。

公告显示,2017 年 11 月 17 日至 21
日期间,张秀宽通过证券交易所集中竞价交易方式连续卖出所持公司股票合计 200
万股,成交金额 5505.49 万元。而同年11 月 21
日,张秀宽通过证券交易所集中竞价交易方式买入隆平高科股票 5
万股,成交金额
139.70万元。上述股票买卖行为构成了“短线交易”,违反了《证券法》相关规定。

发布日期:2007-4-5

二、2019年10月17日,通过证券交易所集中竞价交易方式卖出所持公司股票10万股,成交金额124.75万元,上述行为发生在隆平高科2019年第三季度报告公告前30日内,违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条“上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:上市公司定期报告公告前30日内;上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内”
的规定。

此外,2019年10月17日,张秀宽又通过证券交易所集中竞价交易方式卖出所持公司股票
10 万股,成交金额 124.75 万元,上述行为发生在隆平高科 2019
年第三季度报告公告前 30
日内,违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中第十三条:上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前
30 日内,以及上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10
日内不能买卖公司股票的规定。

执行日期:2007-4-5

鉴于其减持公司股份时屡次存在违法违规情形,为加强警示教育,督促你提高学法知法守法意识,提升职业操守,现要求在收到本决定后三个月内至少参加一次湖南上市公司协会或深圳证券交易所举办的上市公司相关法律、法规培训,并在培训结束后五个工作日内将培训证明报送我局。

中国证券监督管理委员会湖南监管局要求张秀宽在收到决定后3个月内至少参加一次湖南上市公司协会或深圳证券交易所举办的上市公司相关法律、法规培训。

生效日期:1900-1-1

责任编辑:公司观察

据了解,隆平高科1999年成立,2000年上市,以“杂交水稻之父”袁隆平院士的名字命名、并由袁隆平担任名誉董事长,第一大股东为中信集团。主营业务涵盖种业运营和农业服务两大体系。今年前三季度,隆平高科实现营收11.99亿元,同比下降17.66%;净利润亏损2.69亿元,同比下降447.90%。

各上市公司:

新京报记者 欧阳晓娟

  为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定,加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,维护证券市场秩序,我会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,现予以发布,请遵照执行。

编辑 祝凤岚 校对 郭利

  中国证券监督管理委员会
二○○七年四月五日

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则

  第一条 为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,维护证券市场秩序,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定,制定本规则。

  第二条 上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称“证券交易所”)的上市公司及其董事、监事和高级管理人员,应当遵守本规则。

  第三条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份,是指登记在其名下的所有本公司股份。

  上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

  第四条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:

  (一)本公司股票上市交易之日起1年内;

  (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;

  (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;

  (四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

  第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

  上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。

  第六条 上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数,计算其中可转让股份的数量。

  上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的,还应遵守本规则第四条的规定。

  第七条 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

  因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的,可同比例增加当年可转让数量。

  第八条 上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份,应当计入当年末其所持有本公司股份的总数,该总数作为次年可转让股份的计算基数。

  第九条 上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。

  第十条 上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等):

  (一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时;

  (二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;

  (三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内;

  (四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内;

  (五)证券交易所要求的其他时间。

  第十一条
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括:

  (一)上年末所持本公司股份数量;

  (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;

  (三)本次变动前持股数量;

  (四)本次股份变动的日期、数量、价格;

  (五)变动后的持股数量;

  (六)证券交易所要求披露的其他事项。

  第十二条 上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定,违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,由此所得收益归该上市公司所有,公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

  上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的:“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

  第十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:

  (一)上市公司定期报告公告前30日内;

  (二)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

  (三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;

  (四)证券交易所规定的其他期间。

  第十四条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。

  第十五条 上市公司应当制定专项制度,加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督。

  上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息,统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报,并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

  第十六条 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本规则,中国证监会依照《证券法》的有关规定予以处罚。

  第十七条 持有上市公司股份5%以上的股东买卖股票的,参照本规则第十二条规定执行。

  第十八条 本规则自公布之日起施行。

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