澳门新莆京娱乐场券商前合规部总经理违规炒股遭罚!从业人员炒股是红线,证监会2019最高开出2000万大罚单

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  累计成交1.7亿元!90后营业部员工违规炒股坑了亲戚,判赔七成损失还被罚款

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  原创: 孙越 

原标题:券商前合规部总经理违规炒股遭罚!从业人员炒股是红线,证监会2019最高开出2000万大罚单

摘要
日前,证监会公布了一份处罚决定书,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,累计买入成交额高达1亿元,获利1093.9万元,最终被监管没一罚一,领下千万罚单。让人无语的是,辛宏文不仅自己违规炒股,还接受公司领导的委托,帮助其下单。该营业部总经理自己买卖股票加上帮领导买卖的股票合计至少2亿元!

  “11月15日前了结股票,已经延期半年了!”

券商前合规部总经理违规炒股遭罚!从业人员炒股是红线,证监会2019最高开出2000万大罚单

不管禁止证券从业人员炒股的禁令有多严,总有一些人罔顾法规,违规炒股。在这些人中,大部分为营业部员工,但也不乏营业部总经理等一些在券商中有一定职级的人。

  “现在说这些没用的,你要记住当初你说全部负责的!”

财联社讯,屡禁不止的证券从业人员违规炒股又有新的案例。

日前,证监会公布了一份处罚决定书,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,累计买入成交额高达1亿元,获利1093.9万元,最终被监管没一罚一,领下千万罚单。让人无语的是,辛宏文不仅自己违规炒股,还接受公司领导的委托,帮助其下单。

  “无论是谁的钱都要还吧!”

1月7日,证监会官网放出一份行政处罚决定书,对东北证券前合规管理部总经理、职工监事綦韬作出罚没140余万元的行政处罚,原因是违法买卖股票。

该营业部总经理自己买卖股票加上帮领导买卖的股票合计至少2亿元!

  看着股票账户从150万元亏到只剩65万元,何某梅坐不住了,发了一连串的信息,让代她操作账户的谢某赶紧清仓止损。谢某是华安证券广州番禺一家营业部的员工,也是何某梅弟媳妇的亲弟弟。两人虽有“姻亲”,但亲兄弟还得明算账呢。最终,何某梅为拿回损失,把谢某告上了法庭。

财联社记者观察发现,这份罚单虽然是2020年才挂网,但实际发文时间是2019年12月5日,也就是说,该罚单发文时间是在新证券法发布之前。

违规炒股三年获利千万元

  谢某摊上的事儿却不止这一桩。上世纪90年代出生的他年轻胆大,23岁就开始用老婆的账户违规炒股。此后,还代何某梅在内的3名客户操作股票账户,累计成交额1.7亿元。一顿操作猛如虎,三年炒股亏得苦,谢某还额外吃了逾20万元的罚单。

据财联社不完全统计,2019年全年,仅证监会就对于证券从业人员违规炒股就开出8份行政处罚决定书,罚没金额最低6万,最高达2000万元。

来了解下事情经过。辛宏文是一个60后,大专学历,从中国证券业协会的从业人员信息公示中可以看到,其从2004年就取得了证券从业资格,并在2009年9月升任东吴证券滨河路营业部总经理,一直到2016年9月。离职备案时间为2018年12月12日。

  如今,被亲戚告上法庭,又添上一笔债务。明知证券从业人员炒股违规仍“知法犯法”的谢某,害了自己也坑了亲朋好友,真是赔了夫人又折兵。

值得注意的是,新修订的证券法再次明确,证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

而就是在任营业部总经理期间,辛宏文开启了违规炒股之路,和一些违规炒股的证券从业人员一样,他利用自己母亲傅某珍的账户委托下单。

  违规代客炒股坑亲友

监管出手,罚没140万

根据监管查明,“傅某珍”普通证券账户和两融账户分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同一银行账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

  何某梅一开始对谢某是很放心的,觉得他是“行内人”,肯定比自己懂股票。2015年3月24日,她在华安证券营业部开户存入101万元,并告知谢某账号和密码,委托谢某代为操作。

这起违规炒股案件的主角名为綦韬,自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日取得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事。

“傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单。前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用,交易也由辛宏文决策并操作。

  此后,至2016年11月期间,谢某控制该账户的全部股票交易操作。到2015年6月12日时,该账户已产生盈利40余万元。但随后,市场出现急速下跌,账户由盈转亏,后来只剩下65万元。

据证监会调查,綦韬在2010年11月17日至2014年10月10日期间,利用李某账户,违法买卖等股票,交易金额7154.68万元,盈利70.04万元。

三年的违规炒股,辛宏文获利千万元。其母亲“傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成交金额高达1亿元。经计算,该账户累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。

  这一年多的时间里,因为“信任”,何某梅一直没有干预谢某操作。直到2016年11月,她感觉苗头不对了,开始发信息责怪谢某,并让他赶紧清仓止损,同时赔偿自己的损失。

资料显示,李某为綦韬直系亲属,李某的证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大路营业部,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户,上述账户资金主要来源于綦韬。“李某”证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日,由綦韬实际控制和使用,账户的交易由綦韬决策并实施,委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及其办公室电话。

不仅自己炒股还帮公司领导下单

  谢某回复道:“这个钱对于现在的我,包括我的家庭,怎么填怎么补都补不上的。”“我承认我有很大的责任,现在到这一步,也只能放手一搏。”“我意思放手一搏是延期3个多月,先还点利息可以不。”但何某梅此时却已经不再相信他的话,只想尽快止损。

财联社注意到,綦韬违法买卖的股票包括隆华节能等,其中,于2011年9月上市隆华节能现已更名为隆华科技。2011年9月16日至2014年10月10日期间,隆华节能累计涨幅为114.4%。

让人无语的是,辛宏文不仅自己违规炒股,他还接受公司领导的委托,帮助其下单。

  至此,事情已经遮掩不住了,监管也很快介入。

证监会认为,綦韬的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

这个领导就是时任东吴证券纪委副书记、监察室主任的杭五一。2018年11月,中国证监会发布一则行政处罚决定书,杭五一违规炒股9年,获利近30万元,最终被监管没一罚三,领了高达118.3万元的罚单。

  后经证监会查明,谢某在从业期间,控制并使用其妻子证券账户持有、买卖股票,但仅获利约2.7万元。同时,谢某私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与上述3名客户共同控制使用3个证券账户买卖证券,获得交易佣金提成约2.8万元。

《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期也许者法定限期内,不得直接也许者以化名、贷他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

事情是这样的。2007年3月,杭五一等在内的5人商议决定每人出资30万元,合计150万元,放入同一证券账户,5人约定对账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月,5人通过4次分红分别获得收益24万元,合计120万元。

  2018年4月,广东证监局对谢某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为没收违法所得约2.7万元,并处以约5.4万元罚款;对谢某作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为给予警告,没收违法所得的佣金约2.8万元,并处15万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条,证监会会决定:没收綦韬违法所得70.04万元,并处以70.04万元的罚款。

何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次,累计买入成交金额1390.52万元。经计算,该账户累计卖出成交金额1536.26万元,合计已获利金额147.88万元,归属于杭五一的获利金额为29.58万元。

  法院判偿付七成损失

目前,綦韬已从东北证券离职。财联社从中证协网站获悉,綦韬的离职备案日期为2019年7月25日,其一般证券业务执业证书亦处于离职注销状态。

那这件事里,辛宏文的角色是什么呢?——接受其领导杭五一的委托,帮助其具体操作下单交易。作为东吴证券苏州滨河路营业部总经理,辛宏文下单便利,从2007年至2016年10月14日,杭五一等5人的同一账户共委托下单2700余次,其中下单最集中的是在2010年1月1日至2016年10月14日期间,该账户共委托下单2025次,其中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单,而这个营业部的总经理正是辛宏文。

  何某梅与谢某的代客理财纠纷案中,对于账户资金的亏损该由谁负责,两人针锋相对。

2019年证监会违规炒股共开出8张罚单

可以看出,辛宏文违规炒股的时间和帮领导杭五一下单的时间是有部分重合的。有意思的是,辛宏文虽然违规炒股时间没有杭五一长,但从获利水平来看,其3年获利千万元要明显高于其领导杭五一,后者9年获利30万。

  何某梅提出,谢某的行为属于违规接受委托、且作为实际操作者应负全责赔偿。而谢某则认为,违规接收委托本就是两人共同知情,且和最终损失无关。此外,股票涨跌没有规律,委托人未明确下达离场指令,而被委托人不可能擅自离场。

证券从业人炒股虽是监管红线,但一直都屡禁不止。

监管出手罚没超2000万

  一审法院认定,涉案账户资金损失,究其原因是何某梅、谢某作为账户控制人过于自信、忽视风控、逆势操作导致。相应损失应根据当事人双方的过错程度认定。

据财联社不完全统计,2019年全年,仅证监会就对于证券从业人员违规炒股就开出8份行政处罚决定书,罚没金额最低6万,最高达两千万元,所涉及的券商包括东吴证券、中航证券、中信建投证券、东莞证券、浙商证券、开源证券、申万宏源、东北证券等多家公司。

目前,证券从业人员违规买卖股票行为屡犯不止,但证券从业人员炒股仍是被全面禁止的。针对辛宏文的违规行为,证监会认为,辛宏文2013年4月至2016年8月期间利用“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  谢某作为证券公司从业人员,明知法律禁止性规定,仍然违规接受何某梅的委托,其职业身份客观上使何某梅产生了更大信赖,且谢某系交易实际操作人,账户资金损失与谢某操作股票买卖的行为直接相关。因此,谢某作为受托人存在重大过失,应对何某梅的损失承担主要赔偿责任。

罚款金额最大的为东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案,辛宏文操作母亲证券账户,三年时间累计买入成交金额1亿元,累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。证监会责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票,没收辛宏文违法所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款,共罚没2187.86万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票,没收辛宏文违法所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款。

  另一方面,何某梅作为投资者,也应清楚资本市场的风险,亦有能力控制涉案账户,但在事实上放任谢某操作、未对自身利益尽到合理注意义务,应对损失承担次要责任。

此外,粗略统计,各地证监局起码对三家以上券商分支机构开出罚单,系证券从业人员私下炒股或代客炒股。

事实上,像辛宏文这样,有一定职级的证券从业人员因违规炒股最终付出惨痛代价的不在少数。基金君梳理了一些案例,也在此提醒大家,证券人员炒股是明令禁止的,近年来,证监会加大了对证券从业人员违规买卖股票的监管稽查力度,证券从业人员切勿火中取栗,存侥幸心理,以免赔了夫人又折兵。

  法院最后判定,谢某承担70%即25.2万元的损失,何某梅自行承担30%的损失及利息损失。

值得注意的是,将于3月1日正式施行的新修订的证券法再次明确,证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

1、民族证券机构销售部副总经理姚丽被市场禁入

  证券从业人员勿踩红线

操纵股票、利用未公开信息交易等亦被罚

因为违规炒股三年,民族证券机构销售部副总经理姚丽领下了一张120万的罚单和一份三年的市场禁入通知。

  根据现行的证券法,证券从业人员炒股一直都是监管红线,但屡有从业人员知法犯法。仅今年以来,就有10家券商分支机构的从业人员因此被罚,涉及东吴证券、方正证券、浙商证券、国盛证券、中航证券等。

今日,证监会还公布了另外三则行政监管处罚书。

这位1982年4月出生的女副总,在2013年9月至2015年9月7日(调查日)期间,先后任民族证券机构销售部总经理助理、机构销售部副总经理。2013年9月26日,姚丽用堂弟姚某刚刚刚开立的账户进行了股票操作,同时她还用叔叔姚某水的账户一起炒股。

  其中,处罚金额最大的是东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛某文案,其操作家人的证券账户,3年时间累计买入成交10022.85万元,累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。证监会责令辛某文依法处理非法持有的剩余股票,没收违法所得1093.93万元,并处以等额罚款。

一则是关于恶性操纵股票行为。新三板挂牌公司明利股份公司实际控制人林军等人专门组织操盘团队,利用32个账户,通过自买自卖等异常交易手法,制造该公司股份交投活跃假象,借机减持股份,大额套现。决定书显示,林军等人被重罚17亿。

最终,证监会责令姚丽依法处理非法持有的股票,没收姚丽违法所得30.12万元,并处以90.4万元罚款,并对其采取3年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。

  对证券从业人员炒股是否应该一律禁止,业界存在不同看法。

第二则是关于利用未公开信息交易股票违法行为。行政处罚决定书显示,90后的私募基金投资总监陈湖平,利用其知悉的未公开信息,与其父合谋操纵多个账户,稍早于、同步于或稍晚于产品账户交易相关股票,趋同成交金额合计35164.24万元,趋同交易合计亏损693.89万元。最终,证监会决定对陈湖平罚款10万元。

2、原安信证券资管部副总蒋政用4.7亿炒股

  一方面,证券从业人员拥有一定的信息优势,可能利用内幕信息进行交易;另一方面,也有人认为,证券从业人员也有其正当的个人投资需求,而且,并非所有的证券从业人员都能接触到内幕信息。

第三则是个人的违法行为罚单。经证监会查明,陈亚发控制账户组交易“罗平锌电”,持股比例达到5%后,陈亚发未报告和公告且未在限制交易期内停止交易,存在违法增持行为,共处于330万罚款。

原安信证券资管部副总蒋政在2014年11月到2015年5月期间,控制使用“李某均”证券账户从事证券交易,买入金额合计4.7亿元,获利约5.3万元。证监会决定没收其违法所得5.3万元,并处以约10.7万元罚款,禁入证券市场5年。

  2015年4月,提请全国人大常委会审议的证券法(修订草案)曾提出,拟修法允许证券从业人员买卖股票,一度引起市场热议。不过,截至目前,在现有的法律法规框架下,证券从业人员炒股还是一条不可逾越的“红线”。

3、国联证券总裁助理、信息技术部副总炒股被“没一罚一”

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2009年4月24日至2016年5月18日期间,国联证券总裁助理张锋张锋操作配偶林某证券账户,使用手机或者在单位使用电脑下单,期间累计交易中炬高新、东山精密等48只股票,买入和卖出成交192笔,买入和卖出成交总金额1906万元,获利9.4万元。

2016年1月8日至2016年8月2日期间,国联证券信息技术部副总徐斌武操作配偶王某证券账户,在单位使用办公电脑下单,期间累计交易吉祥航空、海汽集团等7只股票,买入和卖出成交12笔,买入和卖出总成交金额142.9万元,获利74.6万元。

二者均被证监会“没一罚一”。

4、原太平洋证券腾冲光华东路营业部总经理杨泰华被罚没超5700万

2017年12月13日,上海证监局下发行政处罚决定书,罚没太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华违规炒股已获违法所得1433.96万元,并被罚款4301.89万元。

2013年1月18日至2016年9月12日期间,杨泰华为证券从业人员,尹某芝为杨泰华母亲。杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易,期间先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入股票成交金额3.01亿元,累计卖出股票成交金额3.17亿元,已卖出股票累计盈利1433.96万元。

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