天风证券一晚连发三份核心高管变动公告 暗示了什么?

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刚刚过去的2019年12月,9家上市券商公告了高管离职或调任的消息。

原标题:这家AA级券商总裁、常务副总裁双双换人!公司正全力打造全能型大投行

原标题:天风证券密集走马换帅!一晚连发三份公告关乎核心高管变动,暗示了什么

而据记者不完全统计,去年有90家券商出现了高管人事变动,总计307名董监高上任。其中,新上任董事长16位,副董事长7位,总裁10位,副总裁13位。

12月27日晚间,天风证券抛出11份公告,宣告其高管团队大换血!

财联社讯,年终将至,券商又来密集的管理层变动。

到了2020年1月,国元证券副总裁离职,表明这场跨年的高管变更潮,并未随着新年的到来而停止。

公司总裁张军、常务副总裁吴建钢同日宣告辞去相关职务,接替他们的分别是天风证券副总裁王琳晶和公司执委会主任冯琳。同时,张军任公司副董事长,吴建钢任监事长。

12月27日盘后,天风证券连发三份人事变动公告。分别为张军申请辞去公司总裁职务,聘任王琳晶担任公司总裁;职工监事、监事长潘思纯申请辞去公司职工监事、监事长职务;吴建钢申请辞去公司常务副总裁职务聘任冯琳为公司常务副总裁,同时,冯琳将继续担任公司执委会主任。

业内人士表示,随着行业股权转让与同业并购案例的增加,以及市场化职业经理人改革越发深入,未来证券业高管的流动会更加频繁。

天风证券高管大变动

天风证券高管大变动

高管离职

天风证券公告显示,2019年12月27日,公司召开第三届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》、《关于变更公司总裁的议案》等2项议案,同意选举张军为公司第三届董事会副董事长;同时,聘任王琳晶担任公司总裁。王琳晶的任职已取得证券公司经理层高级管理人员任职资格的监管部门批复,任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

天风证券第一份公告称,公司收到公司董事、总裁张军提交的辞职报告,张军因工作需要,申请辞去公司总裁职务,但仍将继续担任公司第三届董事会董事。同意选举张军为公司第三届董事会副董事长,聘任王琳晶担任公司总裁。

碰出“多米诺骨牌”

澳门新莆京娱乐app ,公开信息显示,张军,1969年生,博士研究生学历,曾担任国泰君安证券股份有限公司总裁办经理、资产管理部总经理,华林证券有限责任公司副总裁,天风证券总裁。现任湖北省证券业协会副会长,天风证券副董事长。

公告显示,张军,1969年生,博士研究生学历,曾担任国泰君安证券股份有限公司总裁办经理、资产管理部总经理,华林证券有限责任公司副总裁。现任湖北省证券业协会副会长,天风证券副董事长。

去年底,几乎所有人都在为年终总结努力的时候,多家证券公司却传出了高管离职的消息。据证券时报记者不完全统计,2019年12月以来,现有的30多家上市券商中有9家公告称,有董监高离职或调任,涉及10余位人士。

王琳晶,1975年生,博士研究生学历,曾担任国家发展改革委员会主任科员,中国通达电子网络系统公司总经理助理,天风证券成都办事处部门负责人、执行委员会主任、副总裁。现任天风证券总裁。

王琳晶,1975年生,博士研究生学历,曾担任国家发展改革委员会主任科员,中国通达电子网络系统公司总经理助理,天风证券成都办事处部门负责人、执行委员会主任、副总裁。

2019年12月9日,长城证券公告称,4位独立董事同意免去朱军的副总裁职务。“免职”一词瞬间搅动了证券业敏感的神经,也奏响了2019年年底券商高管变更的序曲。

此外,天风证券表示,根据公司发展需要,董事会会议聘任冯琳为公司常务副总裁,同时,冯琳将继续担任公司执委会主任。冯琳已取得监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格,任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

第二份公告称,公司近日收到公司职工监事、监事长潘思纯先生提交的辞职报告,潘思纯先生因工作需要,申请辞去公司职工监事、监事长职务。为保证公司监事会的正常运作,在公司职工大会补选产生新任职工监事之前,潘思纯先生将继续履职。

此后,中国银河、南京证券、天风证券、国元证券相继公告了公司副总裁离职,红塔证券和光大证券则各有一位董事离职,天风证券和中金公司更是各自官宣总裁或首席执行官离职,国元证券董事长也在几乎同一时间预告退休。

同日,天风证券第三届监事会第七次会议以通讯方式召开,审议通过《关于选举公司第三届监事会监事长的议案》,会议同意选举吴建钢为公司第三届监事会监事长,任职期限为本次监事会审议通过之日起,至第三届监事会届满之日止。

第三份公告称,公司近日收到公司常务副总裁吴建钢先生提交的辞职报告,吴建钢先生因工作需要,申请辞去公司常务副总裁职务,吴建钢先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。

华泰证券在2019年12月16日公布了首届执委名单,以及董事会、监事会换届名单。时任董事长周易转任总裁兼执委主任,张伟担任新董事长。

公开信息显示,吴建钢,1972年生,硕士研究生学历,曾担任上海亚洲商务投资咨询公司研究发展部职员,人福医药董事会秘书,天风证券监事、总经理助理、常务副总裁,现任天风证券职工监事、监事长。

根据公司发展需要,聘任冯琳女士为公司常务副总裁,同时,冯琳女士将继续担任公司执委会主任。冯琳女士已取得监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格,任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

2019年12月28日,天风证券一连发布4份人事变动公告:张军申请辞去公司总裁职务,改任公司副董事长,并聘任王琳晶担任公司总裁;潘思纯申请辞去公司职工监事、监事长职务,改任公司首席信息官;吴建钢申请辞去公司常务副总裁职务,聘任冯琳为公司常务副总裁;冯琳辞去财务总监一职,担任公司常务副总裁、执行委员会主任。

发展势头强劲

吴建钢先生曾担任上海亚洲商务投资咨询公司研究发展部职员,人福医药董事会秘书,本公司监事、总经理助理、常务副总裁,现任本公司职工监事、监事长。

仅仅两天之后的12月30日,中金公司和国元证券同时宣布掌门人即将卸任。其中,中金公司首席执行官毕明建因个人职业规划提出辞职,国元证券董事长蔡咏则因临近退休而不再参与董事会换届选举。

官网显示,天风证券成立于2000年,总部设于湖北省武汉市,注册资本51.8亿元,总资产逾530亿元,是一家拥有全牌照的全国性综合类上市证券公司。

冯琳女士,1971年出生,硕士研究生学历。
曾担任武汉盛源集团股份有限公司会计,大信会计师事务有限公司副总经理,道博股份财务总监,本公司总裁助理、代行合规总监、财务总监。现
任本公司常务副总裁、执委会主任。

而到了今年1月2日,继董事长预告离职、董事会换届提名公布之后,国元证券再次公告称,公司副总裁沈和付因工作调整请求辞职。这表明,虽然新岁已至,但这一场证券业高管变更风云似乎并未因跨年而止息。

作为一家地方系券商,天风证券近年发展势头强劲。在2019年券商分类评级中,公司从2018年的A级上调为AA级,跻身10家AA级券商之列。这是该公司历史上首次获得AA评级。

在离职原因中,高管们给出的大多为个人原因或身体原因,也有因工作原因辞职的,值得关注的是,在工作出现变动的高管名单中,董事长和总裁级别的变动也并不少。

券商管理层

业内认为,证券公司分类评价是以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,能体现证券公司合规管理和风险控制状况,可影响券商的市场认可度及展业能力。

一位接近天风证券的也内人士表示,市场环境带来的经营压力、中小券商如何加速转型等,都是他们要面对的课题。由此看来,新任高管们的担子并不轻,天风证券方面或许希望以这种内外部竞聘相结合的方式,让更多的优秀人才参与竞聘,通过市场化竞争的方式选拔优秀的高级管理人才,进一步优化公司高级管理人才队伍结构,提升公司高级管理人才队伍能力水平。

频繁换血背后

2018年,天风证券IPO受制于市场环境,“贴地”发行5.18亿股,募资仅9.27亿元。有研究表明,在以净资本为核心的行业竞争格局中,资本实力不足制约着各项战略业务的发展。而就在上周,天风证券募资不超过80亿元配股无条件通过证监会审核。

将2020年定为向头部券商迈进的“基础年”

2019年的确是高管频繁变动的年份。截至2019年12月25日,当年已有90家券商出现了高管人事变动,总计307名董监高上任。其中,新上任董事长16位,副董事长7位,总裁10位,副总裁13位。

天风证券表示,此次配股将有助于公司补充资本实力,有助于公司抓住风口实现跨越式发展。天风证券在多个场合曾提出“坚定不移向头部券商迈进”的战略,一方面透露出对当前券业发展机遇的看好,另一方面也显示出“坚持综合金融发展方向,建设全能型大投行”的决心。

天风证券将2020年定为其向头部券商迈进的“基础年”。天风证券董事长余磊用“四个坚定不移”对公司战略发展进行了阐述:

记者梳理发现,除了跳槽、退休、换届选举等常见原因,2019年券业高管的频繁变更也与行业趋势不无关系。

年末券商高管大换血

第一,零售业务坚定不移地向财富管理转型;

一方面,是证券公司控制权的变更。

同样在12月27日晚间,另外两则券商高管人员变动公告引起中证君的注意:

第二,坚定不移地通过“抓两头促中间”,以研究业务为核心,带动整个综合机构服务能力的增强;

从广州开发区金控收购联讯证券并更名为“粤开证券”,到前海金控与厦门国贸联手受让世纪证券91.65%的股权并重组董事会;从中信证券收购广州证券,到中投证券归入中金公司……证券牌照的转让和券商同业并购,使得后续的资产整合、组织架构调整以及管理层变动也更加频繁。

一则是光大证券的董事及业务总监辞职公告:

第三,坚定不移地加大在金融科技方面的投入,打造具有特色的金融科技供应链;

值得注意的是,目前还有天风证券收购恒泰证券、华创证券受让太平洋证券股权等券商同业并购正在持续推进,加上证监会日前提出要积极推动打造航母级头部证券公司,预计接下来会出现更多的同业并购重组案例,未来行业内也将迎来更多的资产整合和券商管理层调整。

另一则是华林证券总经理正式履职公告:

第四,坚定不移地推进国际化战略。

另一方面,是证券业越来越明显的职业经理人化趋势。

去年以来,券商高管进入频繁更换周期,仅去年全年就有近10家券商新董事长上任。

天风证券近几年经历了跨越式发展,2018年10月19日,天风证券登陆A股主板。2019年12月20日,天风证券计划募资不超过80亿元配股申请获通过,资本规模不断壮大。近几年,天风证券市场化地引入了了很多行业领军人物,影响了固定收益、资产管理、研究、并购、投资银行等多项特色机构业务。

以2019年12月刚刚组建首届执委的华泰证券为例,2019年3月,华泰证券根据深化混改总体方案,开展职业经理人制度试点,宣布公开选聘职业经理人。到了12月16日,华泰证券董事会又通过并公布了董事会聘任的执行委员会委员和其他数位高级管理人员名单,并明确均为市场化选聘,并未局限于证券领域。

2019年以来,先后有粤开证券、光大证券、国泰君安等券商高管变动,年末更是迎来一轮高峰。

券商行业竞争格局迎变革

华泰证券之前告诉证券时报记者,在开展职业经理人制度试点的同时,公司还进行了业务架构的调整,进一步完善选人用人机制,根据绩效考核情况对管理人员进行调整,让人员能上能下成为常态。

12月以来,先后有五矿证券、华宝证券的新任董事长任职资格被监管机构核准。其中新任五矿证券董事长郭泽林生于1988年,年仅31岁。

券商高管变动也好,营业部调整也好,无不例外可以看出券商战略的变化。

世纪证券也曾向记者透露,公司经营管理团队初步搭建成型,近期在大力引入多个中层及业务团队,要建立和完善高度市场化的运行机制,用不断优化的考核管理机制汰弱留强,争做国有金融企业改革发展理念的先行者。

此外,今年以来,上市券商中,先后有长城证券、东兴证券、申万宏源、长江证券、广发证券、华林证券、东吴证券、光大证券、招商证券、西部证券、山西证券、红塔证券、华安证券、国泰君安、第一创业、方正证券、南京证券发布过高管人员辞职公告。

据财联社记者不完全统计,今年以来,已有90家券商出现了高管人事变动,总计307名董监高上任。据业内人士透露,券商高层人员的变动,主要出于以下几个原因:一是到龄退休,换由年青一代掌舵;二是高管职业规划有变,或是集团内变动,或是跳槽后另谋高就;三是公司业绩不达标或者遭受处罚,高管被迫让贤。

可见,不管是头部券商还是中小型券商,都越来越重视选人用人的市场化改革,意图通过强有力的管理层带领公司找准定位,突出重围。而市场化的过程中,则必然会伴随着管理架构的调整和高级管理人员流动。

责任编辑:王帅

近日,证监会在答复政协十三届全国委员会第二次会议第3353号提案时明确表态将打造航母级券商。一时间,券业未来发展方向再次引来多方讨论。

监管倒逼

对于券商行业,明年必将是改革的一年,具体来看或体现在如下三方面:

管理层任职合规

一是继续拥抱金融科技,积极向财富管理领域转型。

2020年1月3日晚间,华林证券公告称,公司被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。这是近年来金融圈罕见的重大处罚。

2019年8月,央行印发《金融科技发展规划》,明确要充分发挥金融科技赋能作用,推动我国金融业高质量发展。受政策引导以及自身转型升级需要,自2018年开始,已多家券商提前展开金融科技领域的布局,2020年或迎来转型收获期的拐点。

值得注意的是,华林证券此次涉及的七大违规行为中,有五条都与董监高的任职违规有关。比如第二条,对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见;第三条,子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公;第五条,公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任,公司内部难以形成有效的监督制衡;第六条,总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事;第七条,监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

二是龙头券商争做航母级券商,中小券商走出特色发展之路。

2019年11月,华林证券曾连发多份公告,包括总经理、财务总监和监事会主席在内的多位高管任职发生了变更。实控人林立辞去总经理之职,只保留了董事长一职,其妻子原董事、副总裁兼财务总监潘宁辞去财务总监一职,继续担任董事及副总裁。

11月29日,证监会中明确表示,为推动打造航母级证券公司,证监会表示,在“服务实体经济、完善基础功能、防控金融风险”总体原则下,积极开展“多渠道充实证券公司资本,鼓励市场化并购重组,支持行业做优做强、鼓励证券公司加大信息技术和科技创新投入、支持证券公司完善国际化布局”等六方面工作。

“航母级券商”的定位在落地上将涉及以下六个方面:多渠道充实资本、丰富服务功能、优化激励约束机制、加大技术和创新投入、完善国际化布局、加强合规风险管控。这些都是监管鼓励券商,特别是头部券商做大做强的具体措施。

三是券商资金需求迫切。

在经济转型、资本市场改革稳步推进的背景下,2020年券业业绩提升成为了多家券商分析师的共识,中金公司预计2020年证券行业营收和利润增速能达到10%和15%。

记者关注到,多家券商正在加紧补充资本金,融资脚步加快,定增、配股、短融……多种股权融资及债券融资方式“一个都不能少”。2019年以来,国元证券、东吴证券、山西证券、天风证券、招商证券、国海证券6家上市券商发布配股预案,预计募集资金超400亿元。

定增融资方面,中原证券、中信建投、中信证券、国信证券、南京证券、第一创业、西南证券等券商均抛出了定增方案,7家上市券商预计募集资金超600亿。其中,国信证券在2018年首次披露了定增预案。从进度来看,中信证券增发已获发审委通过、国信证券增发获证监会核准。

责任编辑:王帅

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